期货市场的监管与规范 

    由于期货市场是一个充满高风险和高度竞争的市场，所以坚持"公开、公平、公正"的原则，使参与期货交易的各方在竞争中都处同一地位，公平地参与竞争，就显得非常重要。那么如何才能保证期货交易能够公开、公正地展开呢？这就需要制定一个法则，使参与交易的各方都能按照同一个法则进行交易活动。仅仅有了完善的交易法则不行，还必须有专门的监督部门来监督参与交易者能够按照共同的法则来进行交易活动。而且也只有大家都能按照共同的法则参与交易，才能保证期货交易的公平和公正，才能保证期货市场能够真正地发挥其应有的作用，对社会经济的发展起到积极的推动作用，这也是期货交易不同于赌博的重要标志。换言之，没有高度完备的期货交易法则，没有高效、规范、健全有效的监管体制和监管手段，就不可能有健康规范的期货市场。在我国期货市场还处于试点阶段的情况下，加强期货市场的监管工作，逐步实现期货市场的规范运作，是我国期货市场健康发展的前提条件和根本保证。

    　一、目前我国期货监管管理体制

    1995年2月25日国务院办公厅批准了中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）机构编制方案，明确了中国证监会的性质、职能、机构。并根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发[1995]22号）的精神和我国证券、期货市场发展的实际情况，于1996于3月21日首批授予了全国24个地方期货监管部门行使部分期货市场监管职能。1998年8月26日，全国证券期货工作会议在京召开，会议传达了《国务院转批证监会证券监管机构体制改革方案的通知》。这说明我国的期货市场集中统一的监管体系正在逐步完善和形成，也是期货市场走向规范化的重要标志。

    1、中国证监会的性质。

    　中国证监会为国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照法律、法规的规定对证券市场、期货市场进行监督和管理。

    2、中国证监会有关期货市场监管的主要职责：

    　研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章；统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监管机构实行垂直领导；监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动；监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务；监管上市公司及其信息披露义务股东的证券市场行为；管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会；监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与人行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理；监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务；监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理；会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚；归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务等。

    3、地方期货监管部门的监管职责范围和权限

    （1）负责对设立在本行政区域内的期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行初审；

    （2）负责对设立本行政区域内的期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、期货咨询机构的业务活动进行日常监管；

    （3）负责查处设立在本行政区域内的期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、期货咨询机构以及前述机构的从业人员;市场投资者（以下统称为被监管者）的有关期货违法、违规行为；

    （4）负责处理本行政区域内的有关期货的信访投诉和举报、调解期货纠纷和争议；

    （5）地方监管部门有权查处各种违法、违规行为，并根据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或个人进行处罚。